澎湃——远大期货被罚800万

远大期货被罚800万——未尽资金来源合法性审查义务

因未遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，远大国际期货被香港证监会谴责并处罚款800万港元。同时，香港证监会还暂时吊销远大的负责人员梁本有的牌照，为期8个月。 

对此，业内人士表示，资本市场资金来源的合法性，是资本市场维护稳定交易的一个基本前提。一旦资金来源涉及犯罪及洗钱，最终将导致期货市场的非正常波动，增加整个交易市场的不确定性风险。因此，机构应提高法律风险管理和风险控制意识。

违反相关规定

远大国际期货有限公司（下称“远大国际期货”）此次被罚的原因是该公司在2017年10月至2018年10月期间，没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

据香港证监会调查，远大国际期货没有对103名客户的客户自设系统进行任何尽职审查，以致其未能妥善评估并管理与客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

香港证监会还识别到，存入4名客户的账户内款项与他们所声明的财政状况并不相称。尽管远大声称知悉此异常情况，但却未能证明曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

此外，香港证监会发现，远大没有设立有效的持续监察系统以侦测客户账户内的可疑交易模式，导致其未能侦测出在9个客户账户内进行的约10.1万项自我配对交易。

因此，香港证监会认为，远大的系统及监控措施并不足够或成效不彰，且该公司没有确保遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》，基于此，谴责远大国际期货并处以罚款800万港元。

而远大的缺失乃归因于梁本有没有履行其作为负责人员及远大高管的职责，所以香港证监会暂时吊销远大的负责人员梁本有的牌照，为期八个月，由2021年12月28日起至2022年8月27日止。

提高风控意识

远大国际期货注册于2016年，根据官网信息，该公司于2017年获香港证监会批准注册为持牌法团（证监会中央编号：BJQ086），从事第2类及第5类受规管活动，即期货合约交易及就期货合约提供意见，主要是提供国际期货交易平台，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪业务。

对于远大国际期货被处罚一事，京师律师事务所张立文律师向《国际金融报》记者表示：“其核心理由在于资本市场资金来源合法性的审查，这也是维护市场稳定交易的一个基本前提。一旦期货市场资金来源涉及犯罪及洗钱，最终将导致期货市场的非正常波动，增加整个交易市场的不确定性风险。本次处罚的警示作用在于，对机构的法律风险管理和风险控制提出更高的要求，并且本次处罚在一定程度上也给远大期货造成了声誉风险。”

关于反洗钱，北京市隆安律师事务所张特律师向《国际金融报》记者表示：“我国《反洗钱法》规定，反洗钱（Anti-Money laundering，简称AML）是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。反恐怖融资（Counter-Terrorism Financing，简称CFT）是指打击和防范恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产以及以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动。”

“在全世界的金融行业里，上述两种活动都是法律监管的重点，不论在哪个国家，一经发现普遍要受到严厉制裁。基于这样一个共识，远大国际期货因出现违规行为被罚，也是有必要的。这对其他的交易商，当然也有警醒的意义。期货交易流程中，发现可疑交易并记录报告是常规的做法，交易流程化管理加强反洗钱反恐怖融资，将是世界各国监管方的重点指向。”张特说道。

“典型案例具有引领、示范、指导作用。”北京市京师律师事务所律师孟博在接受《国际金融报》记者采访时表示：“监管部门发布典型案例，对于规范相关交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进市场经济的发展具有重要意义。每一个典型案例都是法治宣传的教材，‘以案释法’，有助于人民群众更好地理解法律，遵守法律。”

记者 何思  时间2022-01-01  国际金融报